证监会网信办联合规范场外配资(图)

02-21 股票配资

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  7月12日下午,证监会紧急发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》([2015]19号)(下称“19号文”),对开立虚拟证券账户,借用他人证券账户、出借本人证券账户,代理客户买卖证券等行为进行清理。

  19号文的发布与场外配资有什么关系?业内人士称,该文件的出台正是为了防止配资死灰复燃,规范各类非正常杠杆资金,遏制疯狂炒作。

  监管层此前就说过:“部分场外配资活动对证券公司信息系统安全带来较大风险,并涉嫌违反账户实名制、禁止出借证券账户等相关规定。”

  “这招直指要害,虚拟配资账户是股票配资的根本。”一位配资业内人士表示,禁止虚拟配资账户,几乎相当于“斩断”配资公司的合规性道路,且未来也很难再找到一条合规性道路做配资业务发展,这是监管层面对配资业务大幅调整的表现。

  最新动作 配资潮又起

  据了解,部分配资客,尤其是线上小额配资客“蠢蠢欲动”,有的线上配资平台7月10日的配资量较前一日实现近一倍增长。

  在某平台负责人看来,正如通过杠杆更快赚钱一样,想要抓住市场机遇更快弥补损失,在一些投资者眼里,唯有使用配资杠杆这一具有放大镜效果的工具。

  不少配资业务员称,A股反弹后第一时间联系他们咨询配资业务的,更多是之前有过配资经历的“行业老人”。在他们看来,面对股市短时间翻红,配资客在两天之内爆发式地咨询业务是一种必然。

  除线上配资外,线下配资也在各个角落处伺机而动,寻找新的配资机会,而相比线上的透明,线下更多在暗处操作,依旧将配资比例高位维持在5倍,资金使用成本也是居高不下。

  监管层对配资的监管始于今年2月3日,证监会证券基金机构监管部下发文件,对券商提出,禁止其通过代销伞形信托、P2P平台、自主开发相关融资服务系统等形式,为客户与他人、客户与客户之间的融资融券活动提供任何便利和服务。4月份,证监会主席助理张育军再次公开重申上述要求。

  直到6月12日,证监会宣布下发《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》(下称《通知》),券商为场外配资提供接口服务的行为,被要求禁止。

  一位证券分析人士表示,大量配资的涌入为市场带来资产虚高,“杠杆牛”必然会带来“杠杆熊”和“踩踏”,“股价由急速上涨到掉头下跌,配资的散户投资者并非被套牢了,而是直接被干掉了。”

  “通过伞形信托、配资等,将本来10元的股票炒到100元,这实际是将股价恶意做高。”一家大型券商首席策略分析师表示,通过对证券账户的管理,可以消除股市的虚涨,有利于回归价值投资。

  与前几次监管不同,此次对配资出手的不只是证监会。国家互联网信息办公室7月12日发布《关于全面清理“配资炒股”等违法网络宣传广告的通知》,以切断配资炒股通过互联网平台和媒体进行违法宣传的路径。

  监管前沿 7月底完成核查 8月份进行评估

  证监会对场外配资等制定了核查时间表。19号文要求,各证监局按照证监会《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》要求,督促证券公司规范信息系统外部接入行为,并于7月底前后完成对证券公司自查情况的核实工作。中国证券业协会从2015年8月份开始进行评估认证。

  中国证券登记结算公司(下称“中国结算”)负责落实证券账户实名制。按照要求,中国结算将强化对特殊机构账户开立和使用情况的检查,严禁账户持有人通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。

  证券公司负责具体核实,在为客户开立证券账户时,也需要对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查,保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称一致。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。对通过外部接入信息系统买卖证券情形,证券公司需要严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性,防范机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。

  另外,信息技术服务机构等相关方也将面临清理整顿。不过,证监会《通知》发布前的存量可以持续运行,按照有关规定逐步规范,但不得新增客户、账户和资产。19号文对投资者也做出规定,要求投资者实名制开立证券账户,不得出借自己的证券账户,不得借用他人证券账户买卖证券。

  未来影响 19号文不会引发市场大跌

  对于19号文的发布会否引发新一轮大跌?有券商人士表示,发文是情理之中,不必过分解读。

  “规范市场不能只做一半,之前就发文了,这次把一些详细的法规补上了。”一券商分公司高管表示,证监会此次发文虽未明确针对场外配资相关的Homs系统以及伞形信托存在的监管真空问题,但场外配资存在的相关问题无疑是被放到了砧板上。

  上述大型券商首席策略分析师表示,19号文不会引发市场大跌。“与6月12日的时点不同,现在市场已经跌得差不多了。”他表示,这也是市场近日能够稳住的主要原因。

  不过,也有业内人士认为,监管层的一再发文,让场外配资行业持续经历阵痛,场外配资的大趋势将是阳光化,“我们也希望监管明确,如果是实名、拿牌照才能做,我们也会按监管要求来。”

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